乌拉特前旗档案局标准化权责清单
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| 档案局行政确认事项清单 | |||||||||
| 序号 | 事项编码 | 事项名称 | 权力类别 | 设定依据 | 责任主体 | 办理基本流程（权力运行基本程序） | 责任事项 | 追责情形及追责依据 | 备注 |
| 1 | 待定 | 重点工程项目档案验收 | 行政确认 | 1.【地方性法规】《内蒙古自治区档案条例》（199年3月5日内蒙古自治区第九届人民代表大会常务委员会第八次会议通过，2007年9月29日内蒙古自治区第十届人民代表大会常务委员会第三十次会议修订） 第二十一条 第三款：重点工程项目的档案，由有关主管部门会同同级档案行政管理部门进行验收。 |
乌拉特前旗档案局 | 申请→受理→审查→决定→送达 | 1.受理责任：档案局行政管理部门按照《重大建设项目档案验收办法》规定，认真审核项目法人单位的重点建设项目档案验收申请，做好重点建设项目档案监督、指导和预验收工作。申请报告的10个工作日内作出答复。 2.审查责任：档案行政管理部门要按照《重大建设项目档案验收办法》和《内蒙古自治区重大建设项目档案验收实施细则》的要求，组织重大建设项目档案验收工作，出具验收意见。 3.发证责任：验收一般在项目竣工验收3个月之前完成，下达验收决定，送达建设单位。 4、事后监管责任：档案行政管理部门对违反《中华人民共和国档案法》和国家有关档案工作规定，不按要求收集、整理、移交和报送，造成重大建设项目档案丢失和毁损的行为，要依据档案法律法规予以严肃查处。 5.法律法规规定的其他责任。 | 《内蒙古自治区档案条例》第四十二条：档案行政执法人员在执法活动中应当出示行政执法证件。对滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的档案行政执法人员，由所属档案行政管理部门给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。 《档案管理违法违纪行为处分规定》第二条：有档案管理违法违纪行为的单位，其负有责任的领导人员和直接责任人员，以及有档案管理违法违纪行为的个人，应当承担纪律责任。属于下列人员的（以下统称有关责任人员），有任免机关或者监察机关按照管理权限依法给予处分：（一）行政机关公务员；（二）法律、法规授权的具有公共事务管理职能的组织中从事公务的人员；（三）行政机关依法委托从事公共事务管理活动的组织中从事公务的人员；（四）企业、社会团体中由行政机关任命的人员。事业单位工作人员有档案管理违法违纪行为的，按照《事业单位工作人员处分暂行规定》执行。 《中华人民共和国公务员法》第五十三条第三款、第七款：公务员必须遵守纪律，不得有下列行为：（三）玩忽职守，贻误工作；（七）贪污、行贿、受贿，利用职务之便为自己和他人谋取私利。 |
三级 五同 |
| 档案局行政处罚事项清单 | |||||||||
| 序号 | 事项 编码 |
事项 名称 |
权力 类别 |
设定依据 | 责任 主体 |
办理基本流程（权力运行基本程序） | 责任事项 | 追责情形及追责依据 | 备注 |
| 1 | 待定 | 对损毁、丢失属于国家所有的档案的处罚 | 行政 处罚 |
1.【法律】《中华人民共和国档案法》(1987年9月5日第六届全国人民代表大会常务委员会第二十二次会议通过，根据1996年7月5日第八届全国人民代表大会常务委员会第二十次会议《关于修改〈中华人民共和国档案法〉的决定》第一次修正，根据2016年11月7日第十二届全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议《关于修改<中华人民共和国对外贸易法>等十二部法律的决定》第二次修正。) 第二十四条第一款有下列行为之一的，由县级以上人民政府档案行政管理部门、有关主管部门对直接负责的主管人员或者其他直接负责人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：（一）损毁、丢失属于国家所有的档案的。第二十四条第二款在利用档案馆的档案中，有前款第一项、第二项、第三项违法行为的，由县级以上人民政府档案行政管理部门给予警告，可以并处罚款；造成损失的，责令赔偿损失。 2.【行政法规】《中华人民共和国档案法实施办法》(1990年10月24日国务院批准，1990年11月19日国家档案局第1号发布；1999年5月5日国务院批准修订，1999年6月7日国家档案局第5号重新发布；根据2017年3月1日国务院令第676号《国务院关于修改和废止部分行政法规的决定》修正) 第二十六条有下列行为之一的，由县级以上人民政府档案行政管理部门责令限期改正；情节严重的，对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员依法给予行政处分：（五）明知所保存的档案面临危险而不采取措施，造成档案损失的；（六）档案工作人员、对档案工作负有领导责任的人员玩忽职守，造成档案损失的。 3.【地方法规】《内蒙古自治区档案条例》(1999年3月25日内蒙古自治区第九届人民代表大会常务委员会第八次会议通过，2007年9月29日内蒙古自治区第十届人民代表大会常务委员会第三十次会议修订。) 第四十条有下列行为之一的，由旗县级以上人民政府档案行政管理部门、有关主管部门对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：（一）损毁、丢失属于国家所有的档案的。 第四十一条第一款企业事业组织或者个人有本条例第四十条违法行为的，由旗县级以上人民政府档案行政管理部门给予警告，对责任单位可以并处1万元以上10万元以下罚款，对责任人可以并处500元以上5000元以下罚款；造成损失的，责令赔偿损失。 |
乌拉特前旗档案局 | 立案→调查取证→审查→告知→决定→送达→执行 | 1.立案责任：发现毁损、丢失属于国家所有档案的违法行为（或者以其他途径移送的违法案件等），予以审查，决定是否立案。2.调查责任：对立案的案件，指定专人负责，及时组织调查取证，与当事人有直接利害关系的应当回避。执法人员不得少于2人，调查时应出示执法证件，听取当事人辩解陈述并作记录。执法人员应保守有关秘密。3.审查责任：审查案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见提交局务会批准（主要证据不足时，以适当方式补充调查）。 4.告知责任：作出行政处罚决定前，应制作《行政处罚通知书》送达当事人，告知违法事实及其享有的陈述、申辩等权利。符合听证规定的，制作并送达《行政处罚听证告知书》。 5.决定责任：作出重大行政处罚的，依照相关规定进行集体讨论，作出具体处罚内容的决策 6.决定责任：制作《行政处罚决定书》，载明行政处罚告知、当事人陈述申辩或者听证情况等内容。7.送达责任：《行政处罚决定书》按法律规定的方式送达当事人。8.执行责任：依照生效的行政处罚决定，执行责令赔偿损失、没收违法所得、罚款、责令限期改正等处罚项目。当事人在法定期限内不申请行政复议或提起行政诉讼，又不履行的，行政机关向人民法院申请强制执行。 9.其他法律法规规章规定应履行的责任。 |
1、《中华人民共和国行政处罚法》第五十五条：行政机关实施行政处罚，有下列情形之一的，由上级行政机关或者有关部门责令改正，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分：（一）没有法定的行政处罚依据的；（二）擅自改变行政处罚种类、幅度的；（三）违反法定的行政处罚程序的；（四）违反本法第十八条关于委托处罚的规定的。 2、《中华人民共和国档案法》第二十四条：下列行为之一的，由县级以上人民政府档案行政管理部门、有关主管部门对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任： （一）损毁、丢失属于国家所有的档案的；（二）擅自提供、抄录、公布、销毁属于国家所有的档案的； （三）涂改、伪造档案的；（四）违反本法第十六条、第十七条规定，擅自出卖或者转让档案的； （五）倒卖档案牟利或者将档案卖给、赠送给外国人的；（六）违反本法第十条、第十一条规定，不按规定归档或者不按期移交档案的； （七）明知所保存的档案面临危险而不采取措施，造成档案损失的；（八）档案工作人员玩忽职守，造成档案损失的。 3、《中华人民共和国档案法实施办法》第二十六条有下列行为之一的，由县级以上人民政府档案行政管理部门责令限期改正；情节严重的，对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员依法给予行政处分：(一)将公务活动中形成的应当归档的文件、资料据为己有，拒绝交档案机构、档案工作人员归档的；(二)拒不按照国家规定向国家档案馆移交档案的；(三)违反国家规定擅自扩大或者缩小档案接收范围的；(四)不按照国家规定开放档案的；(五)明知所保存的档案面临危险而不采取措施，造成档案损失的；(六)档案工作人员、对档案工作负有领导责任的人员玩忽职守，造成档案损失的。 4、《内蒙古自治区档案条例》第四十二条（一共才35条）：档案行政执法人员在执法活动中应当出示行政执法证件。对滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的档案行政执法人员，由所属档案行政管理部门给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。 |
三级五同 |
| 2 | 待定 | 对擅自提供、抄录、公布、销毁属于国家所有的档案的处罚 | 行政处罚 | 1.【法律】《中华人民共和国档案法》(1987年9月5日第六届全国人民代表大会常务委员会第二十二次会议通过，根据1996年7月5日第八届全国人民代表大会常务委员会第二十次会议《关于修改〈中华人民共和国档案法〉的决定》第一次修正，根据2016年11月7日第十二届全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议《关于修改<中华人民共和国对外贸易法>等十二部法律的决定》第二次修正。) 第二十四条第一款有下列行为之一的，由县级以上人民政府档案行政管理部门、有关主管部门对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：…（二）擅自提供、抄录、公布、销毁属于国家所有的档案的。第二款在利用档案馆的档案中，有前款第一项、第二项、第三项违法行为的，由县级以上人民政府档案行政管理部门给予警告，可以并处罚款；造成损失的，责令赔偿损失。 2.【行政法规】《中华人民共和国档案法实施办法》(1990年10月24日国务院批准，1990年11月19日国家档案局第1号发布；1999年5月5日国务院批准修订，1999年6月7日国家档案局第5号重新发布；根据2017年3月1日国务院令第676号《国务院关于修改和废止部分行政法规的决定》修正) 第二十七条《档案法》第二十四条第二款、第三款规定的罚款数额，根据有关档案的价值和数量，对单位为1万元以上10万元以下，对个人为500元以上5000元以下。 3.【地方法规】《内蒙古自治区档案条例》(1999年3月25日内蒙古自治区第九届人民代表大会常务委员会第八次会议通过，2007年9月29日内蒙古自治区第十届人民代表大会常务委员会第三十次会议修订。) 第四十条有下列行为之一的，由旗县级以上人民政府档案行政管理部门、有关主管部门对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：…（二）擅自提供、抄录、公布、销毁属于国家所有的档案的。 第四十一条第一款企业事业组织或者个人有本条例第四十条违法行为的，由旗县级以上人民政府档案行政管理部门给予警告，对责任单位可以并处1万元以上10万元以下罚款，对责任人可以并处500元以上5000元以下罚款；造成损失的，责令赔偿损失。 |
乌拉特前旗档案局 | 立案→调查取证→审查→告知→决定→送达→执行 | 1.立案责任：发现擅自提供、抄录、公布、销毁属于国家所有档案的违法行为（或者以其他途径移送的违法案件等），予以审查，决定是否立案。2.调查责任：对立案的案件，指定专人负责，及时组织调查取证，与当事人有直接利害关系的应当回避。执法人员不得少于2人，调查时应出示执法证件，听取当事人辩解陈述并作记录。执法人员应保守有关秘密。3.审查责任：审查案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见提交局务会批准（主要证据不足时，以适当方式补充调查）。4.告知责任：作出行政处罚决定前，应制作《行政处罚通知书》送达当事人，告知违法事实及其享有的陈述、申辩等权利。符合听证规定的，制作并送达《行政处罚听证告知书》。5.决策责任：作出重大行政处罚的，依照相关规定进行集体讨论，作出具体处罚内容的决策6.决定责任：制作《行政处罚决定书》，载明行政处罚告知、当事人陈述申辩或者听证情况等内容。7.送达责任：《行政处罚决定书》按法律规定的方式送达当事人。8.执行责任：依照生效的行政处罚决定，执行责令改正、责令赔偿损失、没收违法所得、罚款等处罚项目。当事人在法定期限内不申请行政复议或提起行政诉讼，又不履行的，行政机关向人民法院申请强制执行。9.其他法律法规规章规定应履行的责任。 | 1、《中华人民共和国行政处罚法》第五十五条：行政机关实施行政处罚，有下列情形之一的，由上级行政机关或者有关部门责令改正，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分：（一）没有法定的行政处罚依据的；（二）擅自改变行政处罚种类、幅度的；（三）违反法定的行政处罚程序的；（四）违反本法第十八条关于委托处罚的规定的。 2、《中华人民共和国档案法》第二十四条：下列行为之一的，由县级以上人民政府档案行政管理部门、有关主管部门对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任： （一）损毁、丢失属于国家所有的档案的；（二）擅自提供、抄录、公布、销毁属于国家所有的档案的； （三）涂改、伪造档案的；（四）违反本法第十六条、第十七条规定，擅自出卖或者转让档案的； （五）倒卖档案牟利或者将档案卖给、赠送给外国人的；（六）违反本法第十条、第十一条规定，不按规定归档或者不按期移交档案的； （七）明知所保存的档案面临危险而不采取措施，造成档案损失的；（八）档案工作人员玩忽职守，造成档案损失的。 3、《中华人民共和国档案法实施办法》第二十七条有下列行为之一的，由县级以上人民政府档案行政管理部门责令限期改正；情节严重的，对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员依法给予行政处分：(一)将公务活动中形成的应当归档的文件、资料据为己有，拒绝交档案机构、档案工作人员归档的；(二)拒不按照国家规定向国家档案馆移交档案的；(三)违反国家规定擅自扩大或者缩小档案接收范围的；(四)不按照国家规定开放档案的；(五)明知所保存的档案面临危险而不采取措施，造成档案损失的；(六)档案工作人员、对档案工作负有领导责任的人员玩忽职守，造成档案损失的。 4、《内蒙古自治区档案条例》第四十二条：档案行政执法人员在执法活动中应当出示行政执法证件。对滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的档案行政执法人员，由所属档案行政管理部门给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。 |
三级五同 |
| 3 | 待定 | 对涂改、伪造档案的处罚 | 行政处罚 | 1.【法律】《中华人民共和国档案法》(1987年9月5日第六届全国人民代表大会常务委员会第二十二次会议通过，根据1996年7月5日第八届全国人民代表大会常务委员会第二十次会议《关于修改〈中华人民共和国档案法〉的决定》第一次修正，根据2016年11月7日第十二届全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议《关于修改<中华人民共和国对外贸易法>等十二部法律的决定》第二次修正。) 第二十四条第一款有下列行为之一的，由县级以上人民政府档案行政管理部门、有关主管部门对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：…（三）涂改、伪造档案的。第二款在利用档案馆的档案中，有前款第一项、第二项、第三项违法行为的，由县级以上人民政府档案行政管理部门给予警告，可以并处罚款；造成损失的，责令赔偿损失。 2.【行政法规】《中华人民共和国档案法实施办法》(1990年10月24日国务院批准，1990年11月19日国家档案局第1号发布；1999年5月5日国务院批准修订，1999年6月7日国家档案局第5号重新发布；根据2017年3月1日国务院令第676号《国务院关于修改和废止部分行政法规的决定》修正) 第二十七条《档案法》第二十四条第二款、第三款规定的罚款数额，根据有关档案的价值和数量，对单位为1万元以上10万元以下，对个人为500元以上5000元以下。 3.【地方法规】《内蒙古自治区档案条例》(1999年3月25日内蒙古自治区第九届人民代表大会常务委员会第八次会议通过，2007年9月29日内蒙古自治区第十届人民代表大会常务委员会第三十次会议修订。) 第四十条有下列行为之一的，由旗县以上人民政府档案行政管理部门、有关主管部门对直接负责的主管人员或者其他责任人员给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：…（三）涂改、伪造档案的。 第四十一条第一款企业事业组织或者个人有本条例第四十条违法行为的，由旗县级以上人民政府档案行政管理部门给予警告，对责任单位可以并处1万元以上10万元以下罚款，对责任人可以并处500元以上5000元以下罚款；造成损失的，责令赔偿损失。 |
乌拉特前旗档案局 | 立案→调查取证→审查→告知→决定→送达→执行 | 1.立案责任：发现涂改、伪造档案的违法行为（或者以其他途径移送的违法案件等），予以审查，决定是否立案。2.调查责任：对立案的案件，指定专人负责，及时组织调查取证，与当事人有直接利害关系的应当回避。执法人员不得少于2人，调查时应出示执法证件，听取当事人辩解陈述并作记录。执法人员应保守有关秘密。3.审查责任：审查案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见提交局务会批准（主要证据不足时，以适当方式补充调查）。 4.告知责任：作出行政处罚决定前，应制作《行政处罚通知书》送达当事人，告知违法事实及其享有的陈述、申辩等权利。符合听证规定的，制作并送 达《行政处罚听证告知书》。 5.决策责任：作出重大行政处罚的，依照相关规定进行集体讨论，作出具体处罚内容的决策。 6.决定责任：制作《行政处罚决定书》，载明行政处罚告知、当事人陈述申辩或者听证情况等内容。 7.送达责任：《行政处罚决定书》按法律规定的方式送达当事人。 8.执行责任：依照生效的行政处罚决定，执行责令赔偿损失、罚款等处罚项目。当事人在法定期限内不申请行政复议或提起行政诉讼，又不履行的，行 政机关向人民法院申请强制执行。 9.其他法律法规规章规定应履行的责任 |
1、《中华人民共和国行政处罚法》第五十五条：行政机关实施行政处罚，有下列情形之一的，由上级行政机关或者有关部门责令改正，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分：（一）没有法定的行政处罚依据的；（二）擅自改变行政处罚种类、幅度的；（三）违反法定的行政处罚程序的；（四）违反本法第十八条关于委托处罚的规定的。 2、《中华人民共和国档案法》第二十四条：下列行为之一的，由县级以上人民政府档案行政管理部门、有关主管部门对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任： （一）损毁、丢失属于国家所有的档案的；（二）擅自提供、抄录、公布、销毁属于国家所有的档案的； （三）涂改、伪造档案的；（四）违反本法第十六条、第十七条规定，擅自出卖或者转让档案的； （五）倒卖档案牟利或者将档案卖给、赠送给外国人的；（六）违反本法第十条、第十一条规定，不按规定归档或者不按期移交档案的； （七）明知所保存的档案面临危险而不采取措施，造成档案损失的；（八）档案工作人员玩忽职守，造成档案损失的。 3、《中华人民共和国档案法实施办法》第二十七条有下列行为之一的，由县级以上人民政府档案行政管理部门责令限期改正；情节严重的，对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员依法给予行政处分：(一)将公务活动中形成的应当归档的文件、资料据为己有，拒绝交档案机构、档案工作人员归档的；(二)拒不按照国家规定向国家档案馆移交档案的；(三)违反国家规定擅自扩大或者缩小档案接收范围的；(四)不按照国家规定开放档案的；(五)明知所保存的档案面临危险而不采取措施，造成档案损失的；(六)档案工作人员、对档案工作负有领导责任的人员玩忽职守，造成档案损失的。 4、《内蒙古自治区档案条例》第四十二条：档案行政执法人员在执法活动中应当出示行政执法证件。对滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的档案行政执法人员，由所属档案行政管理部门给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。 |
三级五同 |
| 4 | 待定 | 擅自出卖或者转让属于国家所有的档案的处罚 | 行政处罚 | 1.【法律】《中华人民共和国档案法》(1987年9月5日第六届全国人民代表大会常务委员会第二十二次会议通过，根据1996年7月5日第八届全国人民代表大会常务委员会第二十次会议《关于修改〈中华人民共和国档案法〉的决定》第一次修正，根据2016年11月7日第十二届全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议《关于修改<中华人民共和国对外贸易法>等十二部法律的决定》第二次修正。) 第二十四条第一款有下列行为之一的，由县级以上人民政府档案行政管理部门、有关主管部门对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：…（四）违反本法第十七条规定，擅自出卖或者转让属于国家所有的档案的。第三款企业事业组织或者个人有第一款第四项、第五项违法行为的，由县级以上档案行政管理部门给予警告，可以并处罚款；有违法所得的，没收违法所得；并可以依照本法第十六条的规定征购所出卖或者赠送的档案。 2.【地方法规】《内蒙古自治区档案条例》(1999年3月25日内蒙古自治区第九届人民代表大会常务委员会第八次会议通过，2007年9月29日内蒙古自治区第十届人民代表大会常务委员会第三十次会议修订。) 第四十条有下列行为之一的，由旗县以上人民政府档案行政管理部门、有关主管部门对其直接负责的主管人员或者其他直接责任人员给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：…（四）擅自出卖档案，倒卖档案牟利或者将档案卖给、赠送给外国人的。（为与上位法保持一致，此项正在走修改程序） 第四十一条企业事业单位组织或者个人有本条例第四十条违法行为的，由旗县级以上人民政府档案行政管理部门给予警告，对责任单位可以并处1万元以上10万元以下罚款，对责任人可以并处500元以上5000元以下罚款；造成损失的，责令赔偿损失。企业事业组织或者个人有本条例第四十条第四项违法行为，有违法所得的，由旗县级以上人民政府档案行政管理部门没收违法所得，并可以依照有关规定对所出卖或者赠送的档案进行征购。 |
乌拉特前旗档案局 | 立案→调查取证→审查→告知→决定→送达→执行 | 1.立案责任：发现擅自出卖或者转让档案的违法行为（或者以其他途径移送的违法案件等），予以审查，决定是否立案。2.调查责任：对立案的案件，指定专人负责，及时组织调查取证，与当事人有直接利害关系的应当回避。执法人员不得少于2人，调查时应出示执法证件，听取当事人辩解陈述并作记录。执法人员应保守有关秘密。3.审查责任：审查案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见提交局务会批准（主要证据不足时，以适当方式补充调查）。4.告知责任：作出行政处罚决定前，应制作《行政处罚通知书》送达当事人，告知违法事实及其享有的陈述、申辩等权利。符合听证规定的，制作并送达《行政处罚听证告知书》。5.决策责任：作出重大行政处罚，应依照相关规定进行集体讨论后，作出具体处罚内容的决策。 6.决定责任：制作《行政处罚决定书》，载明行政处罚告知、当事人陈述申辩或者听证情况等内容。7.送达责任：《行政处罚决定书》按法律规定的方式送达当事人。 8.执行责任：依照生效的行政处罚决定，执行没收违法所得、罚款等处罚项目。当事人在法定期限内不申请行政复议或提起行政诉讼，又不履行的，行政机关向人民法院申请强制执行。 9.其他法律法规规章规定应履行的责任。 |
1、《中华人民共和国行政处罚法》第五十五条：行政机关实施行政处罚，有下列情形之一的，由上级行政机关或者有关部门责令改正，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分：（一）没有法定的行政处罚依据的；（二）擅自改变行政处罚种类、幅度的；（三）违反法定的行政处罚程序的；（四）违反本法第十八条关于委托处罚的规定的。 2、《中华人民共和国档案法》第二十四条：下列行为之一的，由县级以上人民政府档案行政管理部门、有关主管部门对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任： （一）损毁、丢失属于国家所有的档案的；（二）擅自提供、抄录、公布、销毁属于国家所有的档案的； （三）涂改、伪造档案的；（四）违反本法第十六条、第十七条规定，擅自出卖或者转让档案的； （五）倒卖档案牟利或者将档案卖给、赠送给外国人的；（六）违反本法第十条、第十一条规定，不按规定归档或者不按期移交档案的； （七）明知所保存的档案面临危险而不采取措施，造成档案损失的；（八）档案工作人员玩忽职守，造成档案损失的。 3、《中华人民共和国档案法实施办法》第二十七条有下列行为之一的，由县级以上人民政府档案行政管理部门责令限期改正；情节严重的，对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员依法给予行政处分：(一)将公务活动中形成的应当归档的文件、资料据为己有，拒绝交档案机构、档案工作人员归档的；(二)拒不按照国家规定向国家档案馆移交档案的；(三)违反国家规定擅自扩大或者缩小档案接收范围的；(四)不按照国家规定开放档案的；(五)明知所保存的档案面临危险而不采取措施，造成档案损失的；(六)档案工作人员、对档案工作负有领导责任的人员玩忽职守，造成档案损失的。 4、《内蒙古自治区档案条例》第四十二条：档案行政执法人员在执法活动中应当出示行政执法证件。对滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的档案行政执法人员，由所属档案行政管理部门给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。 |
三级五同 |
| 5 | 待定 | 对将档案卖给、赠送给外国人或者外国组织的处罚 | 行政 处罚 |
1.【法律】《中华人民共和国档案法》(1987年9月5日第六届全国人民代表大会常务委员会第二十二次会议通过，根据1996年7月5日第八届全国人民代表大会常务委员会第二十次会议《关于修改〈中华人民共和国档案法〉的决定》第一次修正，根据2016年11月7日第十二届全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议《关于修改<中华人民共和国对外贸易法>等十二部法律的决定》第二次修正。) 第二十四条第一款有下列行为之一的，由县级以上人民政府档案行政管理部门、有关主管部门对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：…（五）将档案卖给、赠送给外国人或者外国组织的。第三款企业事业组织或者个人有第一款第四项、第五项违法行为的，由县级以上人民政府档案行政管理部门给予警告，可以并处罚款；有违法所得的，没收违法所得；并可以依照本法第十六条的规定征购所出卖或者赠送的档案。2.【地方法规】《内蒙古自治区档案条例》(1999年3月25日内蒙古自治区第九届人民代表大会常务委员会第八次会议通过，2007年9月29日内蒙古自治区第十届人民代表大会常务委员会第三十次会议修订。) 第四十条有下列行为之一的，由旗县以上人民政府档案行政管理部门、有关主管部门对其直接负责的主管人员或者其他直接责任人员给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：…（四）擅自出卖档案，倒卖档案牟利或者将档案卖给、赠送给外国人的。（为与上位法保持一致，次项正在走修改程序） 第四十一条企业事业单位组织或者个人有本条例第四十条违法行为的，由旗县级以上人民政府档案行政管理部门给予警告，对责任单位可以并处1万元以上10万元以下罚款，对责任人可以并处500元以上5000元以下罚款；造成损失的，责令赔偿损失。企业事业组织或者个人有本条例第四十条第四项违法行为，有违法所得的，由旗县级以上人民政府档案行政管理部门没收违法所得，并可以依照有关规定对所出卖或者赠送的档案进行征购。 |
乌拉特前旗档案局 | 立案→调查取证→审查→告知→决定→送达→执行 | 1.立案责任：发现倒卖档案牟利或将档案卖给、赠送给外国人的违法行为（或者以其他途径移送的违法案件等），予以审查，决定是否立案。2.调查责任：对立案的案件，指定专人负责，及时组织调查取证，与当事人有直接利害关系的应当回避。执法人员不得少于2人，调查时应出示执法证件，听取当事人辩解陈述并作记录。执法人员应保守有关秘密。3.审查责任：审查案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见提交局务会批准（主要证据不足时，以适当方式补充调查）。4.告知责任：作出行政处罚决定前，应制作《行政处罚通知书》送达当事人，告知违法事实及其享有的陈述、申辩等权利。符合听证规定的，制作并送达《行政处罚听证告知书》。 5.决策责任：作出重大行政处罚，应依照相关规定进行集体讨论后，作出具体处罚内容的决策。 6.决定责任：制作《行政处罚决定书》，载明行政处罚告知、当事人陈述申辩或者听证情况等内容。7.送达责任：《行政处罚决定书》按法律规定的方式送达当事人。 8.执行责任：依照生效的行政处罚决定，执行没收违法所得、罚款等处罚项目。当事人在法定期限内不申请行政复议或提起行政诉讼，又不履行的，行政机关向人民法院申请强制执行。 9.其他法律法规规章规定应履行的责任。 |
1、《中华人民共和国行政处罚法》第五十五条：行政机关实施行政处罚，有下列情形之一的，由上级行政机关或者有关部门责令改正，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分：（一）没有法定的行政处罚依据的；（二）擅自改变行政处罚种类、幅度的；（三）违反法定的行政处罚程序的；（四）违反本法第十八条关于委托处罚的规定的。 2、《中华人民共和国档案法》第二十四条：下列行为之一的，由县级以上人民政府档案行政管理部门、有关主管部门对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任： （一）损毁、丢失属于国家所有的档案的；（二）擅自提供、抄录、公布、销毁属于国家所有的档案的； （三）涂改、伪造档案的；（四）违反本法第十六条、第十七条规定，擅自出卖或者转让档案的； （五）倒卖档案牟利或者将档案卖给、赠送给外国人的；（六）违反本法第十条、第十一条规定，不按规定归档或者不按期移交档案的； （七）明知所保存的档案面临危险而不采取措施，造成档案损失的；（八）档案工作人员玩忽职守，造成档案损失的。 3、《中华人民共和国档案法实施办法》第二十七条有下列行为之一的，由县级以上人民政府档案行政管理部门责令限期改正；情节严重的，对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员依法给予行政处分：(一)将公务活动中形成的应当归档的文件、资料据为己有，拒绝交档案机构、档案工作人员归档的；(二)拒不按照国家规定向国家档案馆移交档案的；(三)违反国家规定擅自扩大或者缩小档案接收范围的；(四)不按照国家规定开放档案的；(五)明知所保存的档案面临危险而不采取措施，造成档案损失的；(六)档案工作人员、对档案工作负有领导责任的人员玩忽职守，造成档案损失的。 4、《内蒙古自治区档案条例》第四十二条：档案行政执法人员在执法活动中应当出示行政执法证件。对滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的档案行政执法人员，由所属档案行政管理部门给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。 |
三级五同 |
| 档案局行政强制措施事项清单 | |||||||||
| 序 号 |
事项 编码 |
事项名称 | 权力 类别 |
设定依据 | 责任 主体 |
办理基本流程（权力运行基本程序） | 责任事项 | 追责情形及追责依据 | 备 注 |
| 1 | 待定 | 对国家和社会具有保存价值的或者应当保密的档案，因保管条件恶劣或者其他原因被认为可能导致档案严重损毁和不安全的，国家档案行政管理部门有权采取提前移交、代为保管、收购或者征购等确保档案完整和安全的措施 | 行政强制措施 | 1.【法律】《中华人民共和国档案法》(1987年9月5日第六届全国人民代表大会常务委员会第二十二次会议通过，根据1996年7月5日第八届全国人民代表大会常务委员会第二十次会议《关于修改〈中华人民共和国档案法〉的决定》第一次修正，根据2016年11月7日第十二届全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议《关于修改<中华人民共和国对外贸易法>等十二部法律的决定》第二次修正。) 第十六条第一款集体所有的和个人所有的对国家和社会具有保存价值的或者应当保密的档案，档案所有者应当妥善保管。对于保管条件恶劣或者其他原因被认为可能导致档案严重损毁和不安全的，国家档案行政管理部门有权采取代为保管等确保档案完整和安全的措施；必要时，可以收购或者征购。 2.【地方性法规】《内蒙古自治区档案条例》(1999年3月25日内蒙古自治区第九届人民代表大会常务委员会第八次会议通过，2007年9月29日内蒙古自治区第十届人民代表大会常务委员会第三十次会议修订。) 第二十四条列入国家综合档案馆接收范围的档案，或者不属于国家综合档案馆接收范围，但对国家和社会具有保存价值以及涉及国家利益和安全的档案，由于保管条件差可能导致档案严重损毁和不安全的，档案行政管理部门有权责令提前向国家综合档案馆移交或者由国家综合档案馆代为保管。 |
乌拉特前旗档案局 | 催告→决定→执行→事后监管 | 1.调查责任：调查取证时，案件承办人员不得少于2人，应向当事人或有关人员出示行政执法证件并记录在案。结合执法记录设备，将现场检查情况应如实记入现场笔录，由当事人签署意见并签名或盖章。允许当事人陈述申辩，并将当事人陈述申辩的理由记录在案。2.审查责任：案件承办机构负责人对办案人员提出的采取（解除）行政措施种类、理由及法律依据进行审查，特别关注采取行政强制措施的必要性。3.催告责任：法规科经办人员草拟催告通知书，经科长审签后送达当事人，催告其履行义务并告之其履行义务的期限、方式和依法享有的陈述权和申辩权。 4.决定责任：经档案行政管理部门负责人批准实施行政强制措施。当场告知当事人采取行政强制措施的理由、依据及当事人依法享有的权利、救济途径5.执行责任：制作并送达提前移交、代为保管、收购或征购决定书和清单，并妥善采取相应的接收、保管措施。 6.事后监管责任：行政强制期限结束后归还有关档案并由当事人签收。7.法律法规规定应履行的其他责任。 |
1、《中华人民共和国行政强制法》第六十一条：行政机关实施行政强制，有下列情形之一的，由上级行政机关或者有关部门责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分：（一）没有法律、法规依据的；（二）改变行政强制对象、条件、方式的；（三）违反法定程序实施行政强制的；（四）违反本法规定，在夜间或者法定节假日实施行政强制执行的；（五）对居民生活采取停止供水、供电、供热、供燃气等方式迫使当事人履行相关行政决定的；（六）有其他违法实施行政强制情形的。 2、《中华人民共和国行政强制法》第六十二条：违反本法规定，行政机关有下列情形之一的，由上级行政机关或者有关部门责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分：（一）扩大查封、扣押、冻结范围的；（二）使用或者损毁查封、扣押场所、设施或者财物的；（三）在查封、扣押法定期间不作出处理决定或者未依法及时解除查封、扣押的；（四）在冻结存款、汇款法定期间不作出处理决定或者未依法及时解除冻结的。 3、《中华人民共和国档案法》第二十四条：下列行为之一的，由县级以上人民政府档案行政管理部门、有关主管部门对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：（一）损毁、丢失属于国家所有的档案的；（二）擅自提供、抄录、公布、销毁属于国家所有的档案的；（三）涂改、伪造档案的；（四）违反本法第十六条、第十七条规定，擅自出卖或者转让档案的； （五）倒卖档案牟利或者将档案卖给、赠送给外国人的；（六）违反本法第十条、第十一条规定，不按规定归档或者不按期移交档案的； （七）明知所保存的档案面临危险而不采取措施，造成档案损失的；（八）档案工作人员玩忽职守，造成档案损失的。 在利用档案馆的档案中，有前款第一项、第二项、第三项违法行为的，由县级以上人民政府档案行政管理部门给予警告，可以并处罚款；造成损失的，责令赔偿损失。企业事业组织或者个人有第一款第四项、第五项违法行为的，由县级以上人民政府档案行政管理部门给予警告，可以并处罚款；有违法所得的，没收违法所得；并可以依照本法第十六条的规定征购所出卖或者赠送的档案。 |
三级五同 |
| 档案局行政监督检查事项清单 | |||||||||
| 序 号 |
事项 编码 |
事项 名称 |
权力 类别 |
设定依据 | 责任 主体 |
办理基本流程（权力运行基本程序） | 责任事项 | 追责情形及追责依据 | 备 注 |
| 1 | 待定 | 档案行政执法监督检查 | 行政监督检查 | 1.【法律】《中华人民共和国档案法》（(1987年9月5日第六届全国人民代表大会常务委员会第二十二次会议通过根据1996年7月5日第八届全国人民代表大会常务委员会第二十次会议《关于修改〈中华人民共和国档案法〉的决定》第一次修正，根据2016年11月7日全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议《关于修改<中华人民共和国对外贸易法>等十二部法律的决定》第二次修正) 第六条第二款县级以上地方各级人民政府的档案行政管理部门主管本行政区域内的档案事业，并对本行政区域内机关，团体，企业事业单位和其他组织的档案工作实行监督和指导。2.【行政法规】《中华人民共和国档案法实施办法》（1990年10月24日国务院批准，1990年11月19日国家档案局令第1号发布；1999年5月5日国务院批准修订，1999年6月7日国家档案局令第5号重新发布；根据2017年3月1日国务院令第676号公布的《国务院关于修改和废止部分行政法规的决定》修正） 第八条县级以上地方各级人民政府档案行政管理部门依照《档案法》第六条第二款的规定履行下列职责：…（三）监督，指导本行政区域内的档案工作，依法查处档案违法行为。 3.【部委规章】《档案执法监督检查工作暂行规定》（国家档案局令第4号，1992年3月30日起施行） 第二条本规定所称档案执法监督检查，是指各级档案行政管理部门对贯彻实施档案法规的监督检查以及依法对违反档案法规行为的查处。 第四条国家档案局和省，自治区，直辖市档案局应设档案执法监督检查机构，计划单列市，省（自治区）辖市，行署和县级档案行政管理部门应设档案执法监督检查机构或监督检查员，负责组织，协调各自管辖范围内的档案执法监督检查工作。 第八条县级以上档案行政管理部门对各自管辖范围内档案法规的贯彻实施情况进行监督检查。档案执法监督检查应与档案业务工作密切结合，检查的内容和重点应根据档案法规实施的情况具体确定。 4.【地方性法规】《内蒙古自治区档案条例》（1999年3月25日内蒙古自治区第九届人民代表大会常务委员会第八次会议通过，2007年9月29日内蒙古自治区第十届常委会第三十次会议修订） 第七条旗县级以上人民政府的档案行政管理部门依法负责对本行政区域内的档案工作进行统筹规划，组织协调，监督指导以及档案人员的教育培训工作。 5.【地方性法规】《内蒙古自治区重大活动档案管理办法》（地方性政府规章政府令第217号，自2016年1月1日起施行） 第七条旗县级以上档案行政管理部门负责监督，指导本行政区域内重大活动档案管理工作。 第十八条有下列行为之一的，旗县级以上档案行政管理部门应当责令其限期改正。逾期未改正的，给予通报批评，并由有关机关对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员给予处分。（一）重大活动举办，承办单位不接受档案行政管理部门监督，指导，并造成重大活动档案资料损失的；（二）重大活动期间未按照规定开展档案收集，整理工作的；（三）未按照规定移交重大活动档案或者档案移交不完整的；（四）其他违反本办法规定的行为。 |
乌拉特前旗档案局 | 告知权力义务→进行检查→告知检查结果→事后监管 | 1.检查责任：宏观管理和监督指导全旗各级机关、全旗经济科技主管部门、部分企事业单位，及农牧业、村（嘎查）档案工作；开展专项检查工作，并出具检查通报。2.结果处理责任：对经监督指导检查时发现档案管理不符合规范要求的单位，下发责令整改通知书，限期改正。对专项检查单位出具检查通报，对不合格单位限期整改，并督促整改情况。3.信息公开责任：汇总分析监督检查、专项检查结果，依法向社会发布监督检查结果。对监督检查中发现的重大管理漏洞，及时向旗党委、政府报告。4.法律法规规章规定应履行的其他责任。 | 1、《中华人民共和国档案法实施办法》第二十七条有下列行为之一的，由县级以上人民政府档案行政管理部门责令限期改正；情节严重的，对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员依法给予行政处分： (一)将公务活动中形成的应当归档的文件、资料据为己有，拒绝交档案机构、档案工作人员归档的； (二)拒不按照国家规定向国家档案馆移交档案的； (三)违反国家规定擅自扩大或者缩小档案接收范围的； (四)不按照国家规定开放档案的； (五)明知所保存的档案面临危险而不采取措施，造成档案损失的； (六)档案工作人员、对档案工作负有领导责任的人员玩忽职守，造成档案损失的。 2、《内蒙古自治区档案条例》第四十二条：档案行政执法人员在执法活动中应当出示行政执法证件。对滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的档案行政执法人员，由所属档案行政管理部门给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。 |
三级五同 |
| 档案局其他行政权力事项清单 | |||||||||
| 序号 | 事项 编码 |
事项名称 | 权力类别 | 设定依据 | 责任主体 | 办理基本流程（权力运行基本程序） | 责任事项 | 追责情形及追责依据 | 备注 |
| 1 | 待定 | 对机关、团体、企事业单位和其他组织及中国公民利用档案馆保存的未开放档案的审查 | 其他权力 | 1.【行政法规】《中华人民共和国档案法实施办法》（1990年10月24日国务院批准1990年11月9日国家档案局第1号令发布;1999年5月5日国务院批准修订1999年6月7日国家档案局第5号令更新发布;根据2017年3月1日国务院令第676号《国务院关于修改和废止部分行政法规的决定》修订）第二十一条 第四款：机关、团体、企业事业单位和其他组织以及中国公民利用档案馆保存的未开放的档案，须经保存该档案的档案馆同意，必要时还须经有关的档案行政管理部门审查同意。 | 乌拉特前旗档案局 | 申请→受理→审查→决定→送达 | 1.受理责任：依法对报送材料审核；一次性告知补正材料，依法受理或不受理（不予受理，应当告知理由）。 2、审查责任：按照相关条件和标准对机关、团体、企事业单位和其他组织及其他公民的申请、介绍信或个人有效身份证件、利用目的及其他相关材料进行合法性审查。对不符合条件的，说明不予办理的意见和理由；对符合条件的签注审查意见，交由分管领导审核。综合评估其利用未开放档案的价值与可能带来的影响，认为可以利用的签发利用意见，认为不可以利用的应说明理由。 3.法律法规规章规定的其他责任。 |
《中华人民共和国档案法实施办法》第二十六条：有下列行为之一的，由县级以上人民政府档案行政管理部门责令限期改正；情节严重的，对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员依法给予行政处分：...（六）档案工作人员、对档案工作负有领导责任的人员，玩忽职守，造成档案损失的。 《档案管理违法违纪行为处分规定》第二条：有档案管理违法违纪行为的单位，其负有责任的领导人员和直接责任人员，以及有档案管理违法违纪行为的个人，应当承担纪律责任。属于下列人员的（以下统称有关责任人员），有任免机关或者监察机关按照管理权限依法给予处分：（一）行政机关公务员；（二）法律、法规授权的具有公共事务管理职能的组织中从事公务的人员；（三）行政机关依法委托从事公共事务管理活动的组织中从事公务的人员；（四）企业、社会团体中由行政机关任命的人员。事业单位工作人员有档案管理违法违纪行为的，按照《事业单位工作人员处分暂行规定》执行。 《中华人民共和国公务员法》第五十三条第三款、第七款：公务员必须遵守纪律，不得有下列行为：（三）玩忽职守，贻误工作；（七）贪污、行贿、受贿，利用职务之便为自己和他人谋取私利。 | 三级五同 |
| 2 | 待定 | 对单位和个人公布属于国家所有的档案的授权或批准 | 其他权力 | 1.【行政法规】《中华人民共和国档案法实施办法》（1990年10月24日国务院批准1990年11月9日国家档案局第1号令发布;1999年5月5日国务院批准修订1999年6月7日国家档案局第5号令更新发布;根据2017年3月1日国务院令第676号《国务院关于修改和废止部分行政法规的决定》修订）第二十三条 第一款 第三项 利用属于国家所有的档案的单位和个人，未经档案馆、档案保存单位同意或者前两项所列主管机关的授权或者批准，均无权公布档案。 | 乌拉特前旗档案局 | 申请→受理→审查→决定→送达 | 1.初审责任：按照相关条件和标准对申请人提交的有效证明材料进行审查。对不符合条件的，说明不予办理的意见和理由。对符合条件的签注初审意见，交由分管领导复审。 2.审核责任：档案行政管理部门分管领导综合评估拟公布档案的价值和可能带来的影响，认为可以公布的签发公布意见，认为不可以公布的应说明理由，必要时提交局务会讨论决定。 3.法律法规规章规定的其他责任。 |
《中华人民共和国档案法实施办法》第二十六条：有下列行为之一的，由县级以上人民政府档案行政管理部门责令限期改正；情节严重的，对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员依法给予行政处分：...（六）档案工作人员、对档案工作负有领导责任的人员，玩忽职守，造成档案损失的。 《档案管理违法违纪行为处分规定》第二条：有档案管理违法违纪行为的单位，其负有责任的领导人员和直接责任人员，以及有档案管理违法违纪行为的个人，应当承担纪律责任。属于下列人员的（以下统称有关责任人员），有任免机关或者监察机关按照管理权限依法给予处分：（一）行政机关公务员；（二）法律、法规授权的具有公共事务管理职能的组织中从事公务的人员；（三）行政机关依法委托从事公共事务管理活动的组织中从事公务的人员；（四）企业、社会团体中由行政机关任命的人员。事业单位工作人员有档案管理违法违纪行为的，按照《事业单位工作人员处分暂行规定》执行。 《中华人民共和国公务员法》第五十三条第三款、第七款：公务员必须遵守纪律，不得有下列行为：（三）玩忽职守，贻误工作；（七）贪污、行贿、受贿，利用职务之便为自己和他人谋取私利。 | 三级五同 |
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