1.【行政法规】《融资担保公司监督管理条例》（国务院令第683号2017年6月21日国务院第177次常务会议通过，现予公布，自2017年10月1日起施行。）

第四十二条　融资担保公司有下列情形之一的，由监督管理部门责令限期改正，处20万元以上50万元以下的罚款；逾期不改正的，责令停业整顿，情节严重的，吊销其融资担保业务经营许可证；构成违反治安管理行为的，依照《中华人民共和国治安管理处罚法》予以处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任：（三）拒绝执行监督管理部门依照本条例第三十条第一款规定采取的措施。 第三十条　监督管理部门发现融资担保公司的经营活动可能形成重大风险的，经监督管理部门主要负责人批准，可以区别情形，采取下列措施：

（一）责令其暂停部分业务；（二）限制其自有资金运用的规模和方式；（三）责令其停止增设分支机构。 第四十三条　依照本条例规定对融资担保公司处以罚款的，根据具体情形，可以同时对负有直接责任的董事、监事、高级管理人员处5万元以下的罚款。

1.立案责任：发现未取得融资性担保经营 ，擅自经营融资性担保业务的，予以审查，决定是否报送当地工商局。

2.调查责任：及时组织调查取证。执法人员不得少于2人，调查时应出示执法证件，听取当事人辩解陈述并作记录。

3.审查责任：编写调查报告，对事实、证据、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见上报相关部门。

4.告知责任：作出行政处罚决定前，应将《限期整改通知书》送达当事人。

5.决策责任：作出重大行政处罚的，依照相关规定进行集体讨论，作出具体处罚内容的决策。

6.报送责任：将有关材料上报上级部门，由上级机关作出行政处罚决定。

7.送达责任：行政处罚决定书按法律规定的方式送达当事人。

8.执行责任：依照生效的行政处罚决定，执行责令改正。

9.其他法律法规规章规定应履行的责任。

银监会等七部委令2010年第3号：《融资性担保公司管理暂行办法》第四十八条 监管部门从事监督管理工作的人员有下列情形之一的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：

（一）违反规定审批融资性担保公司的设立、变更、终止以及业务范围的。

（二）违反规定对融资性担保公司进行现场检查的。

（三）未依照本办法第四十五条规定报告重大风险事件和处置情况的。

（四）其他违反法律法规及本办法规定的行为。